Finanšu un kapitāla tirgus komisija (FKTK) piemērojusi naudassodu Reģionālajai investīciju bankai, “Baltikums Bank” un “Privatbank” kopumā 641 514 eiro apmērā. Sods piemērots, jo daži šo banku klienti, veicot pārskaitījumus, apgājuši pret Ziemeļkoreju noteikto starptautisko sankciju prasības.
FKTK sadarbībā ar ASV Federālo izmeklēšanas biroju konstatējusi, ka pārkāpumi ir saistīti ar klientu izpēti, kas ietver arī darījumu uzraudzību un nepietiekamu informācijas iegūšanu par klientu norādītajiem patiesajiem labuma guvējiem un veiktajiem darījumiem. Vairākos gadījumos laika posmā no 2009. līdz 2015. gadam daži no minēto banku klientiem, izmantojot ārzonas teritorijās reģistrētus uzņēmumus un sarežģītas darījumu ķēdes, no saviem kontiem veica pārskaitījumus, lai apietu pret Ziemeļkoreju noteikto starptautisko sankciju prasības.
Visas trīs iesaistītās bankas konstatētos trūkumus atzīst.
